Bancos de Hong Kong exigem declaração de origem de recursos para contas inativas de investidores chineses

A Huoxing Finance informou que, em 24 de agosto, surgiram relatos de que alguns bancos em Hong Kong iniciaram procedimentos de declaração de origem de recursos para parte de seus clientes investidores já existentes da China continental. Os prazos-chave definidos são 20 de agosto — a não entrega pode levar à suspensão dos serviços de investimento — e 12 de setembro — a não entrega pode resultar no encerramento dos serviços. Apuração de repórteres indica que diversas instituições licenciadas em Hong Kong, incluindo o HSBC Hong Kong e filiais locais de bancos da China continental, adotaram medidas semelhantes recentemente, com foco principalmente em contas inativas por longos períodos. Um porta-voz do HSBC afirmou: "Na gestão do relacionamento com nossos clientes de investimento, cumprimos os requisitos regulatórios aplicáveis. Por isso, convidamos investidores relevantes da China continental a fornecer autodeclarações confirmando que as informações apresentadas em 'Know Your Customer' (KYC) e em 'Customer Due Diligence' estão atualizadas e válidas. Isso nos ajuda a continuar oferecendo serviços ininterruptos aos nossos clientes. Este requisito mais recente de declaração se aplica apenas aos clientes de serviços de investimento." Segundo o que foi apurado, as iniciativas dos bancos em Hong Kong continuam baseadas na circular emitida pela Autoridade Monetária de Hong Kong em 22 de maio (em alinhamento com a circular da SFC), e não em qualquer nova política ou orientação regulatória. (Yicai)